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黄金城手机版平台 关于修改《募集资金管理制度》的公告
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编辑: 发布于:2017/11/16 14:14:03 点击量:

 证券代码:603099       证券名称:黄金城     公告编号:2017-048

 

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关于修改《募集资金管理制度》的公告

 

    本企业董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

黄金城手机版平台(以下简称“企业”)于2017年11月15日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于修改<募集资金管理制度>的议案》。

    根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市企业募集资金管理办法》以及《企业章程》,对《募集资金管理制度》进行了部分修改,修改内容如下:

一、修改条款

修订前

修订后

第七条  企业募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理,并应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,并在协议签订后及时报送证券交易所备案并公告协议主要内容。专项账户的设立和募集资金的存储由企业财务部办理。

 

第七条  企业募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理,专项账户的设立和募集资金的存储由企业财务部办理。

 

十条  企业应于募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,协议应包括以下内容:

(一) 企业应将募集资金集中存放于专户;

(二) 募集资金专户帐号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限;

(三) 企业一次或12个月内累计从专户支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额(发行募集资金总额扣除发行费用后的金额)的20%的,企业及商业银行应当及时通知保荐机构;

(四) 商业银行每月向企业出具银行对帐单,并抄送保荐机构;

(五) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;

(六) 企业、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。

企业应在全部协议签订后2个交易日内报证券交易所备案,并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,企业应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并及时报证券交易所备案后公告。

商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对帐单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,企业可以终止上述协议并注销该募集资金专户,本款内容应纳入本条所述的三方监管协议之中。

 

第十条  企业应于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,协议应包括以下内容:

(一) 企业应将募集资金集中存放于专户;

(二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限;

(三) 企业一次或12个月内累计从专户支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额(发行募集资金总额扣除发行费用后的金额)的20%的,企业及商业银行应当及时通知保荐机构;

(四) 商业银行每月向企业出具银行对账单,并抄送保荐机构;

(五) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;

(六) 企业、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。

企业应在全部协议签订后2个交易日内报证券交易所备案,并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,企业应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并在新的协议签订后2个交易日内报证券交易所备案后公告。

 

二十三条  企业如已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的,应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后,并经企业董事会审议通过后方可实施。企业董事会应当在完成置换后2个交易日内报告证券交易所并公告。
  除前款外,企业以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的,应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

 

二十五条  企业以自筹资金预先投入募投项目的,可以在募集资金到账后6个月内实施,募集资金置换自筹资金。

置换事项应经企业董事会审议通过,会计师事务所出具鉴证报告、并由独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见。企业应当在董事会会议后2个交易日内报告证券交易所并公告。

 

二十五条  企业可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金,但应当符合以下条件:

(一)不得变相改变募集资金用途;

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;

(三)单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%;

(四)单次补充流动资金时间不得超过6 个月;

(五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用);

(六)保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。

上述事项应当经企业董事会审议通过,并在2 个交易日内报告证券交易所并公告。闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换企业债券等。

超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式。

补充流动资金到期之前,企业应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2 个交易日内报告证券交易所并公告。

 

二十七条  企业可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金,但应当符合以下条件:

(一)不得变相改变募集资金用途;

(二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;

(三)单次补充流动资金时间不得超过12个月;

(四)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用);

(五)保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。

上述事项应当经企业董事会审议通过,并在2 个交易日内报告证券交易所并公告。闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换企业债券等。

补充流动资金到期之前,企业应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2 个交易日内报告证券交易所并公告。

 

第三十一条 董事会审计与风险控制委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核,出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合,企业应当承担必要的费用。

董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向证券交易所报告并公告。如注册会计师专项审核报告认为企业募集资金管理存在违规情形的,董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

 

第三十三条  董事会审计与风险控制委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核,出具鉴证报告。企业应当予以积极配合,并应当承担必要的费用。
  董事会应当在收到注册会计师鉴证报告后2个交易日内向证券交易所报告并公告。如注册会计师鉴证报告认为企业募集资金管理存在违规情形的,董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。

 

第三十二条 募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的,企业应当经董事会和股东大会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。

节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10%的,应当经董事会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。

节余募集资金(包括利息收入)低于500万或低于募集资金净额5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

 

三十四条  募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的,企业应当经董事会和股东大会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。企业应在董事会会议后2个交易日内报告证券交易所并公告。

  节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10%的,应当经董事会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。企业应在董事会会议后2个交易日内报告证券交易所并公告。

节余募集资金(包括利息收入)低于500万或低于募集资金净额5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

 

 

 

二、新增条款

1、在原第十八条后新增两条,第十九条、第二十条,原第十八条后的条款序号相应顺延:

第十九条  暂时闲置的募集资金可进行现金管理,其投资的产品须符合以下条件:

(一)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;

(二)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途,开立或者注销产品专用结算账户的,企业应当在2个交易日内报证券交易所备案并公告。

第二十条  使用闲置募集资金投资产品的,应当经企业董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。企业应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金投资产品的额度及期限,是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;

(四)投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性;

(五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。

三、企业在作出上述修订后,《黄金城手机版平台募集资金管理制度》相应章节条款依次顺延。

特此公告。

备查文件

企业第三届董事会第六次会议。

 

 

黄金城手机版平台董事会

2017年11月16日

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